2026年5月8日，发现律师事务所证券与资本市场专业委员会（以下简称“证专委”）举办A股股东会见证业务内核要点及风险防范主题学习分享会。本次分享会聚焦上市公司股东会见证执业规范、核查要点与监管风险防控，证专委主任刘天翔、律所内核及资本市场业务领域律师参会，全程务实高效、干货满满，旨在统一执业标准、规范业务流程、强化风险防控，助力律师提升证券业务专业能力。本次分享会由深耕证券与资本市场领域的胡翔宇律师担任主讲人，结合丰富实战经验与最新监管动态，系统拆解股东会见证业务全流程核心要点。
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胡翔宇律师开篇明确，股东会见证业务需严格恪守《律师事务所证券法律业务执业规则》第8条规定的独立性、客观性、公正性、审慎性、重要性五大基本原则，以此构建全流程执业风险防控体系。随后，他聚焦实务高频风险点，系统梳理13项核心查验要点，覆盖计票监票合规性、中小投资者单独计票、董高参会核查、通知与议案一致性、表决结果出具时点等关键环节，结合典型监管案例明确实操红线，细致讲解法律意见书形式要件、文字规范、累计投票特殊处理等必备技能，直指文字笔误、要素缺失等易触发监管处罚的低级错误。
在监管风险解读环节，胡翔宇律师通报了2024年以来多地证监局、交易所密集监管态势，明确股东会见证已成为监管高频检查领域，全周期穿透式检查模式下，底稿缺失、内核后置、程序瑕疵均属重大执业缺陷，并深度剖析典型处罚案例，为参会律师敲响风控警钟。
针对内核流程与用印管控这一核心风控环节，参会律师围绕内核前置、用印闭环管理展开深入交流，达成一致共识：严格执行内核的刚性要求，坚决杜绝违规行为。
证专委主任刘天翔对本次分享会作总结讲话。他表示，本次分享会为全所律师搭建了股东会见证业务完整认知框架，有效统一了执业标准与风控要求，极具实操价值。
下一步，证专委将持续发挥专业平台优势，常态化开展证券与资本市场领域专业分享与实务培训，不断强化律师专业能力与风险防控意识，持续提升律所证券法律服务的规范性与专业性，为客户提供更优质、高效的法律服务。
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